最新C-TPAT文件審核清單 

最新C-TPAT Audit 所需資料文件的清單

1. 工廠保安負責人的任命書及職責

2. 工廠年度保安事宜自審報告;

3. 保安改進計劃;

4. 信件包裹管理程序以及收發檢查記錄;

5. 緊急事件處理通報程序;

6. 緊急聯系電話(包括工廠負責人,治安隊,派出所,海關,客戶和供應商等) (必

須具備);

7. 與運輸公司簽訂的有關C-TPAT 的合同或協議(必須具備);

8. 對這些公司進行C-TPAT 的年審報告;

9. 實體保安程序;

10. 保安崗位職責;

11. 保安巡邏程序以及巡邏記錄;

12. 出入口的控制程序包括運輸車輛, 司機, 訪客及本廠員工(必須具備);

13. 車輛, 司機, 訪客的登記本(最好包括司機和訪客的身份證號碼);

14. 鎖匙(及門卡/工作證)的管理程序以及收發記錄(必須具備);

15. 閉路電視(CCTV)和電腦服務器的維護記錄;

16. 人事招聘解雇包括人員背景調查及如何鑒別身份證真假的保安程序(必須

 具備);

17. 職員的履歷表以及敏感工作崗位人員的再調查記錄;

18. 新近解雇或離職員工名單(保安室該有一份復印件)

19. 有關C-TPAT 的教育和培訓以及培訓材料和記錄;

20. 電腦系統的使用管理規定包括如何鑒別及監控濫用或未經授權進入公司

21. 電腦網絡系統的行為和處罰規定以及相關培訓記錄(必須具備);

22. 貨柜保安程序文件(必須具備);

23. 貨柜檢查表;

24. 成品提貨單;

25. 封條使用管理方法以及收發記錄(必須具備);

26. 文件單據管理程序(必須具備);

27. 出入貨保安程序(必須具備);

28. 出入貨意外處理程序(包括如何察覺匯報封條不符或遺失,貨物超額短缺

或損壞, 發現非授權人士,不明物體及不法行為等等) (必須具備).

在工廠的主要通道、大門口、存貨區、出貨區、停車區都必須有CCTV，至少也要保存三個月的記錄

所有出入口, 停車場, 裝貨區, 存貨區(貨倉), 停車場, 必需要CCTV 

四周圍墻若沒紅外線保安設備可用CCTV代替. 

監控必須要保存一個月