文件審核

目的：確保工廠運作的合法性；確保工廠符合當地法律及守則的要求

文件清單

1.工卡或考勤記錄（過去十二個月）

2.工資表（過去十二個月）

3.人事花名冊及員工個人檔案

4.勞動合同

5.社會保險收據、花名冊及合格證明文件等

6.工商營業執照

7.消防檢查報告或合格證明文件

8.消防演習記錄、緊急疏散計劃及工傷記錄等

9.環保證明文件

10.廠規或員工手冊

11.政府有關當地最低工資規定文件

12.設備安全許可證 (如電梯使用許可證,、廚房衛生許可證等)

13.特種工人上崗證（如電梯工、電工、廚工衛生許可證等）

14.當地勞動局關于延長加班之批文

15.未成年工體檢及勞動局登記記錄

16.廠房平面圖

ü  童工求證

? 在工廠巡視過程中挑選看起來很小的員工

? 在人事檔案里抽查

? 挑選25名工人訪談

? 在面談過程中，根據人事檔案交叉檢查存有不一致的信息

? 當發現童工時（現時或歷史性）必須登記工人的工號、姓名、出生年月、入廠日期

工人面談

面談的目的

ü  從工人層面了解工廠的實際運作

ü  獲取其他過程無法得到的信息以及考察文件的一致性

ü  對異常的區域進行更深入的了解

面談問卷（EIQ）

面談工人人數＝工廠總人數的25％，但不超過25名工人

擴大訪談人數

ü  發現的違規情況需要更深入的了解，如家庭工作、虛假賬本等

ü  工人的身份證明文件和工人實際回答有出入時

挑選程序

ü  50%的工人在工廠巡視過程中挑選

? 年輕工人

? 從所有部門挑選

? 如果條件允許，應該性別比例等同，種族等同

? 危險崗位工人

ü  50%的工人從工資表、工卡和文件審核中挑選

?  加班超時的工人

?  低工資的工人

?  青少年工人

?  老工人

不公開

ü  面談必須在管理人員不在場的情況下進行

ü  一對一面談，不能分組面談

保密性

ü  參與面談的工人必須被告知所有的訪談內容均為保密

ü  反映問題的工人名字不能在報告上出現

面談技巧

ü  友善――這使得工人放松和敞開胸懷

ü  EIQ作為指引，但不局限面談的問題

ü  不同的國家對工人的問題不同，如洪都拉斯重點是童工、墨西哥重點是懷孕測試、中國是加班時間、土耳其是有無供祈禱的地方

末次會議

ü  告知管理層審核已經完成

ü  歸還借用供審核的文件

ü  感謝他們對審核工資的支持和合作

ü  解釋所發現的問題、解答工廠的疑問以及書寫改善計劃確認報告（CAPAR）

ü  教育并提供改善的最佳運作指引，幫助工廠達到守則的要求

工廠自檢表 
 1、工廠規定最低工作年齡是多少？
 2、有無針對學齡兒童的工作經驗強化培訓計劃？
 3、對不滿18周歲的工人是否有限制？
 4、工廠采用什么措施確定工人的年齡？
 5、所有的工人是否自愿工作？工廠如何確保所有工人都是自愿工作？
 6、工廠是否有囚犯或被軍隊或當地政府委派的工人？
 7、下班時工人是否可以自由離開工廠？
 8、警衛是否只是負責工廠的財產和運作的安全？如果是，那他們的職責是什么？
 9、工人是如何招聘進來的？
 10、工人行為不當或表現不佳，采取什么處罰機制？
 11、工廠的招聘是否基于年齡、性別、種族、性取向、政治歸屬和國籍？
 12、熟手工人的最低工資是多少？非熟手工人？
 13、工人工資通過什么方式支付？現金、銀行轉賬和支票等
 14、工人的工資是計件、計時或月薪？
 15、工人上班是否要打卡？